券商“白名单”评估标准更新,一年内被采取监管措施超过5次不能上榜
界面新闻记者 | 陈靖澳门金沙官网首页 1月31日,界面新闻从业内获悉,监管部门近期调整更新了证券公司白名单评估标准。 据悉,最新评估标准分为股权结构和经营管理、合规内控、风险控制、同业竞争、受处罚情况和其他等六部分内容,框架与旧版标准基本一致,但细化了每项内容的具体要求。 12个月内被证监会采取监管措施5次以上的,不得纳入白名单。因涉嫌违法违规事项正在被立案调查的券商,不接受其白名单申请,已在白名单的券商涉嫌违法违规被立案调查的,立即暂停白名单的各项监管便利。 2022年,省教育厅、省财政厅
查看详情